期货从业

期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A、董事长B、总经理C、主管资管业务的副总经理D、首席风险官

题目

期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

  • A、董事长
  • B、总经理
  • C、主管资管业务的副总经理
  • D、首席风险官
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第1题：

（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官

答案：D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

第2题：

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度．对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险（ ），及时执行风险控制措施。

A.预测
B.识别
C.辨别
D.监测

答案：B,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。故本题答案为BD。

第3题：

根据行政单位国有资产管理暂行办法的规定，各级财政部门对行政单位国有资产实行管理的主要职责有哪些?

A.负责上级行政单位国有资产收益的监督、管理

B.根据国家国有资产管理的有关规定，制定行政单位国有资产管理的规章制度，并对执行情况进行监督检查

C.负责本级行政单位出租、出借国有资产的审批，负责与行政单位尚未脱钩的经济实体的国有资产的监督管理

D.负责会同有关部门研究制定本级行政单位国有资产配置标准，负责资产配置事项的审批


正确答案：BCD

第4题：

期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.公司总经理
B.部门负责人
C.风险运营官
D.首席风险官

答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查。并依法履行督促整改和报告义务。故本题答案为D。

第5题：

期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。故本题答案为A。

第6题：

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D.资管部门人员
E

答案：A,B,C
解析：

第7题：

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，
及时执行风险控制措施。( )


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定，
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，
及时执行风险控制措施。

第8题：

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）


答案：对
解析：
第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。

第9题：

期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。故本题答案为A。

第10题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
B.期货资产管理账户之间
C.非期货类投资账户之间
D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间

答案：A,B,C
解析：

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