期货从业

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）A、客户应当及时查阅

题目

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

  • A、客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
  • B、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
  • C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
  • D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
参考答案和解析
正确答案:A,C
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相似问题和答案

第1题：

2020年沈阳局集团有限公司汛期定为:()

A.5月5日至9月15日

B.6月15日至9月5日

C.5月15日至9月15日

D.6月25日至9月15日


参考答案：C

第2题：

2009年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由7名董事组成，任期3年。2010年4月15日，董事肖某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会表决通过肖某辞去董事职务，同时选举王某担任公司董事。王某担任董事的任期应当( )。

A、自2009年5月15日至2012年5月15日为止
B、自2010年4月15日至2012年5月15日为止
C、自2010年6月15日至2012年5月15日为止
D、自2010年6月15日至2012年6月15日为止

答案：C
解析：
C
《公司法》第四十六条第一款规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满；连选可以连任。

第3题：

孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。

A．A期货公司

B．B期货公司

C．孙某

D．孙某和B期货公司


正确答案：AC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

第4题：

自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。

A.是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
B.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
C.对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。
D.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

答案：B
解析：
允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，意味着允许了透支交易，这是违法的。期货公司允许开户透支交易的，损失期货公司应该赔偿80%。保证金不足客户也没有追加的，期货公司应该强行平仓。

第5题：

由2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元，开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）。 查看材料

A.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B.对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D.是否将邵某等9名客户的合约进行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案：C
解析：
AC两项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 B项，其第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

第6题：

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。

A.8
B.9
C.10
D.11

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，即8万元。

第7题：

自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。

A、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
B、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
C、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。
D、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

答案：B
解析：
允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，意味着允许了透支交易，这是违法的。期货公司允许开户透支交易的，损失期货公司应该赔偿80%。保证金不足客户也没有追加的，期货公司应该强行平仓。

第8题：

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中，( )应承担该损失。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．张某

D．张某和乙期货公司


正确答案：AC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

第9题：

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，
甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》．甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。

A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

第10题：

吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可能获得（　　）。

A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元

答案：C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1ox80%=8(万元)。

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