期货从业

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地B、证券公司所在地C、期货公司所在地D、任意

题目

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

  • A、各自所在地
  • B、证券公司所在地
  • C、期货公司所在地
  • D、任意
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第1题：

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）


正确答案：×

第2题：

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日


正确答案：C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第3题：

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。 ( )


正确答案：√
123.A【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

第4题：

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。

A.期货公司所在地中国证监会派出机构
B.证券公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第5题：

证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

A、终止
B、变更
C、协商
D、签订

答案：A,B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第6题：

证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（ ）


正确答案：×

第7题：

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。（ ）


正确答案：×
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

第8题：

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。

A．3

B．5

C．10

D．20


正确答案：B

 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的．双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第9题：

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。

A、各自所在地
B、证券公司所在地
C、期货公司所在地
D、任意

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第10题：

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

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