期货从业

期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证。()

题目

期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证。()

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第1题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A、为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

第2题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能,谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第十四条的规定,期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外,还应当遵守下列执业行为规范:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;协会规定的其他执业行为规范。

第3题:

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明


正确答案:ABCD
《期货公司管理办法》第五十三条规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 

第4题:

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C.可以本人或者他人名义从事期货交易
D.以专业的技能,谨慎,勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益。

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分掲示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

第5题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人名义从事期货交易
D.向客户充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条,从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项,第十四条,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。C项,第十一条.从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项,第十九条,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标.并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

第6题:

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务,正确的是( )。

A、不得向客户做获利保证,但可以约定分享收益或共同风险
B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
C、在任何期限下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
D、经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

答案:C
解析:
第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(―)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者侍播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨词服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

第7题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
AD两项,《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定,
期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,
不得做出不当承诺或者保证。
B项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定,
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)
代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
C项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第8题:

期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.在符合一定条件时可以从事期货交易


正确答案:ABC
期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。

第9题:

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。

A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

第10题:

根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.坚持客户一切利益优先的原则
D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

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