期货从业
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A、高级管理人员情况表B、主要部门负责人情况表C、从业人员情况表D、人员工资情况表
题目
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- A、高级管理人员情况表
- B、主要部门负责人情况表
- C、从业人员情况表
- D、人员工资情况表
相似问题和答案
第1题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。
第2题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）
第3题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
A．证券经纪业务
B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务
D．商品期货经纪业务
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
第4题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．从事金融期货经纪业务的计划书
D．业务设施和技术系统运行情况报告
第5题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。
第6题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）
第7题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货经纪业务资格申请书 B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．从事金融期货经纪业务的计划书 D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。
第8题：
某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B．《高级管理人员情况表》
C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告
A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可。D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。
第9题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A．主要部门负责人情况表
B．高级管理人员情况表
C．职工工资情况表
D．从业人员情况表
第10题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月