期货从业

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A、协会B、期货公司总部C、期货交易所D、中国证监会

题目

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

  • A、协会
  • B、期货公司总部
  • C、期货交易所
  • D、中国证监会
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案：D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第2题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第3题：

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 （ ），使其保持并不断提高专业胜任能力。

A．指导

B．鼓励

C．支持

D．监督


正确答案：ACD

《期货从业人员执业行为准则》第十二条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

第4题：

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。

A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

第5题：

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。

A、不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
B、加强业务知识更新，接受后续职业培训
C、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
D、在从事期货业务前，应该参加岗前培训并通过考核

答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四章 专业胜任能力。

第6题：

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。

A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

B.加强业务知识更新．接受后续职业培训

C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核


正确答案：BCD
B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。C项，第十八条，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。D项，第十六条，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。故本题答案为BCD。

第7题：

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（ ）。

A、加强业务知识更新,接受后续职业培训
B、在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核
C、不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
D、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

答案：A,B,D
解析：
第十六条从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能、职业道德。第十七条从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，不新提高专业胜任能力。第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不新提高专业胜任能力。

第8题：

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )


正确答案：√
参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

第9题：

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第10题：

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（ ）。

A.加强业务知识更新,接受后续职业培训
B.在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核
C.不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

答案：A,B,D
解析：
第十六条从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能、职业道德。
第十七条从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，不新提高专业胜任能力。
第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不新提高专业胜任能力。

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