期货从业

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A、中国证监会B、中国证监会的派出机构C、期货交易所D、期货业协会

题目

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

  • A、中国证监会
  • B、中国证监会的派出机构
  • C、期货交易所
  • D、期货业协会
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第1题：

下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。

A．有权依法对期货公司进行监督管理

B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


正确答案：ABD
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第2题：

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（ ）


正确答案：×

第3题：

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。

A．经营条件

B．风险管理

C．内部控制

D．保证金存管


正确答案：ABCD

　　《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

第4题：

关于期货公司及其分支机构的经营管理，说法正确的有（ ）。

A. 期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
B. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
C. 期货公司应当对营业部实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算
D. 期货公司对分支机构实行集中统一管理

答案：A,C,D
解析：
期货公司对分支机构的管理包括3个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。③期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期
货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

第5题：

中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


正确答案：B
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第6题：

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．期货交易所

D．期货业协会


正确答案：AB
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

第7题：

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）


正确答案：√

第8题：

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )


正确答案：√
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

第9题：

（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

A．中国证监会及其派出机构

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国银监会及其派出机构


正确答案：A

第10题：

下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ） 。

A、期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。
B、期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
C、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理；不得与他人合资、合作经营管理分支机构
D、期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次： 一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中囯证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行"四统
一"。所谓"四统一"是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

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