期货从业

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。A、日风险监管报表B、周风险监管报表C、月度风险监管报表D、年度风险监管报表

题目

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。

  • A、日风险监管报表
  • B、周风险监管报表
  • C、月度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（ ）


正确答案：×
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 

第2题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。

A、年度风险监管报表
B、月度风险监管报表
C、周风险监管报表
D、日风险监管报表

答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第3题：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。风险预警期间是3个月。 （ ）


正确答案：√

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第4题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第5题：

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。

A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

答案：D
解析：
参见《期货公司风险监督指标管理试行办法》第三十三条规定。

第6题：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（ ）


正确答案：√
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第7题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。


A.日风险监管报表

B.周风险监管报表

C.月度风险监管报表

D.年度风险监管报表

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第8题：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。

A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试


正确答案：ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第9题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第10题：

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

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