首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A、首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C、首席风险官的身份、学历、学位证明D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
判断题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()A 对B 错
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
单选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( )不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 两次B 连续两次C 三次D 连续三次
判断题首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()A 对B 错
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作 C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任 D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A、某次培训缺席B、连续2次培训考试成绩不合格C、连续2次不参加培训D、某次培训考试成绩不合格
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项