期货从业
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，报中国期货业协会备案后实施。（）
题目
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，报中国期货业协会备案后实施。（）
参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：
（ ）依法对首席风险官进行监督管理。（ ）依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国证监会、中国期货业协会
B.中国证监会、派出所机构期货交易所
C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所
D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所
正确答案：D
第2题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第3题：
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。（ ）
正确答案：×
交易所调整限仓数额须经理事会批准，并报中国证监会备案后实施。
第4题：
全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
答案：B
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。故本题答案为B。
第5题：
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
答案：D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第6题：
交易所可根据期货公司会员的注册资本和经营情况调整其限仓数额，对于注册资本金额或交易金额较大的期货公司会员可增加限仓数额。（ ）
答案：对
解析：
交易所根据期货经纪公司的申请，按照其注册资本和经营情况调整其限仓数额。限仓数额分别由“基数”“信用增数”“业务增数”三个部分合成。其中，信用增数是经纪会员限仓总额中可依注册资本情况作变动的部分，业务增数是经纪会员限仓总额中可依业务经营情况作变动的部分。交易所对于注册资本金额或交易金额较大的期货公司会员均可增加限仓数额。
第7题：
期货公司从事金融期货结算业务的，应当经( )批准。
A: 中国证监会
B: 期货交易所
C: 中国期货业协会
D: 中国银监会
B: 期货交易所
C: 中国期货业协会
D: 中国银监会
答案：A
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。
第8题：
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是（ ）。
A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
正确答案：ACD
第9题：
期货公司变更控股股东，须经（）批准。
A.股东大会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货业协会
答案：C
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第17条的规定，期货公司变更控股股东，应当经中国证监会批准。
第10题：
在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）
正确答案:正确