期货从业

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个

题目

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  • A、2个
  • B、3个
  • C、5个
  • D、7个
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第1题：

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（ ）。 A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准 C．非结算会员结算准备金最低余额 D．结算流程


正确答案：ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程等其他事项。 

第2题：

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )


正确答案：×
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。

第3题：

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于全面结算会员期货公司所有。 （ ）


正确答案：×

第4题：

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（三）非结算会员结算准备金最低余额；结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额，而不是最高。

第5题：

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（　　）。

A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

答案：A,C,D
解析：
B项，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

第6题：

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日


正确答案：C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第7题：

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。

A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

答案：B
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

第8题：

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（ ）


正确答案：√

第9题：

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

第10题：

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（ ）。

A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
C.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓

答案：A,B,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

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