期货从业
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。A、提高其风险监管指标标准B、不提高其风险监管指标标准C、降低其风险监管指标标准D、不可以降低其风险监管指标标准
题目
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
- A、提高其风险监管指标标准
- B、不提高其风险监管指标标准
- C、降低其风险监管指标标准
- D、不可以降低其风险监管指标标准
参考答案和解析
正确答案:A
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第2题：
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。
A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
答案：A,B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
第4题：
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。
第5题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。
A.净资本计算标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条，中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。
第6题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第7题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。
A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
答案：A,B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。
第8题：
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）
正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第9题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）
答案：错
解析：
第10题：
中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
- A、公告监管
- B、规范监管
- C、实体监管
- D、审慎监管
正确答案:D