期货从业
某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A、使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意B、从事期货自营业务C、未能有限控制投资风险D、挪用客户保证金
题目
某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
- A、使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意
- B、从事期货自营业务
- C、未能有限控制投资风险
- D、挪用客户保证金
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相似问题和答案
第1题：
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。
A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。
第2题：
自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。
A、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
B、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
C、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。
D、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
B、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
C、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元。
D、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
答案：B
解析：
允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，意味着允许了透支交易，这是违法的。期货公司允许开户透支交易的，损失期货公司应该赔偿80%。保证金不足客户也没有追加的，期货公司应该强行平仓。
第3题：
上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
A．冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B．划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C．期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D．冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
正确答案：AB
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
第4题：
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存甲某保证金的账户包括（ ）。
A. 期货公司期货保证金账户
B. 客户登记期货结算账户
C. 期货公司自有资金账户
D. 期货交易所专用结算账户
B. 客户登记期货结算账户
C. 期货公司自有资金账户
D. 期货交易所专用结算账户
答案：A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
第5题：
下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第6题：
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。
A、协助期货公司向客户提示风险
B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C、提供期货行情信息
D、协助期货公司办理开户手续
B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C、提供期货行情信息
D、协助期货公司办理开户手续
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第7题：
某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果（ ）承担。
A、甲
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担
答案：A
解析：
第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
第8题：
李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。
A、调减注册资本
B、增加净资本
C、调减净资本
D、增加流动负债
B、增加净资本
C、调减净资本
D、增加流动负债
答案：C
解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条：客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。
第9题：
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
A. 协助期货公司向客户提示风险
B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C. 提供期货行情信息
D. 协助期货公司办理开户手续
B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C. 提供期货行情信息
D. 协助期货公司办理开户手续
答案：A,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(
二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、
现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(
二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、
现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第10题：
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担
答案：A
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条的规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。