期货从业

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

题目

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

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第1题：

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上都正确


正确答案：D
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
 
 

第2题：

基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第3题：

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上选项都正确


正确答案：D
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第4题：

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监 会及相关派出机构报告。 （ ）


答案：错
解析：
公司总经理对存在问题已经整改或者整改达到要求的，总经理向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构报告。

第5题：

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）


正确答案：×

第6题：

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上都


正确答案：D
解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第7题：

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）


正确答案：√
了解对基金管理公司督察长的监督管理。见教材第十章第五节，P241。．

第8题：

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施


正确答案：D
除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第9题：

(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）

A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
C.监督整改措施的指定和落实
D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

答案：B
解析：
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的指定和落实；基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第10题：

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。()


答案：错
解析：
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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