基金从业

()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的发售C、基金的申购D、基金的认购

题目

()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  • A、基金的募集
  • B、基金的发售
  • C、基金的申购
  • D、基金的认购
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第1题:

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、中国银监会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国保监会


答案:C
解析:基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第2题:

基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )


正确答案:×

第3题:

基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.交易

B.募集

C.赎回

D.申购


正确答案:B
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点,基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性,份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。

第4题:

(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的( )。

A.认购
B.申购
C.开放
D.发售

答案:A
解析:
在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。

第5题:

以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是( )。

A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期不得超过6个月。
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前;任何人不得动用

答案:B
解析:
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。

第6题:

《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( )。

A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容

B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定

C.基金募集日期的规定

D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案


正确答案:ABCD

第7题:

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构


正确答案:C
解析:基金的募集分为自行募集和委托募集,C选项错误。故本题选C选项。

第8题:

下列关于基金募集的表述中,正确的有( )。

A.基金募集申请经核准后,方可发售基金份额

B.基金份额的发售,必须由基金管理人自己办理

C.基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内

D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集


正确答案:AD
基金募集申请经核准后.方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理入应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

第9题:

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国银监会
D.中国人民银行

答案:A
解析:
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第10题:

( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.基金的募集
B.基金的发售
C.基金的申购
D.基金的认购

答案:A
解析:
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

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