基金从业

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A、属性B、收益C、风险D、特点

题目

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。

  • A、属性
  • B、收益
  • C、风险
  • D、特点
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中


答案:D

第2题:

在销售私募基金时,私募基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对私募基金进行()评级。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点


正确答案:C
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第3题:

关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


答案:B

第4题:

(2016年)在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

A.属性
B.收益
C.风险
D.特点

答案:C
解析:
C[解析]私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第5题:

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点


正确答案:C
C[解析]私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第6题:

对基金产品的风险评价,可以由()提供。

Ⅰ、基金管理公司特定部门

Ⅱ、基金托管机构

Ⅲ、基金销售机构的特定部门

Ⅳ、第三方的基金评级与评价机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ


答案:
解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。

第7题:

下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。

A.对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供

B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存

D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开


正确答案:B

对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。B项说法错误。

第8题:

在销售基金时,基金销售机构应当通过( )对基金产品的风险进行评价。 A.自身 B.基金投资者 C.第三方机构 D.A或C


正确答案:D
熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节,P152。

第9题:

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。

Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开

Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存

Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案

Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ


【答案】C

第10题:

对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得( )。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案:B
解析:
对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

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