基金从业

公开募集基金合同的内容包括() Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

公开募集基金合同的内容包括() Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( )。

A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容

B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定

C.基金募集日期的规定

D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案


正确答案:ABCD

第2题:

公开募集基金的基金合同应当包括下列内容( )。
Ⅰ.募集基金的目的和基金名称
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ.基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

答案:D
解析:
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;基金收益分配原则、执行方式;基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式;当事人约定的其他事项。

第3题:

公开募集基金的基金合同不包括( )。

A.基金的运作方式

B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期


正确答案:D
解析:D项是基金招募说明书的内容。

第4题:

(2016年)公开募集基金合同的内容包括( )。
Ⅰ.基金的运作方式
Ⅱ.基金份额赎回程序
Ⅲ.开放式基金的基金份额总额
Ⅳ.争议解决方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
D[解析]第Ⅲ项的正确描述为:“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额”。

第5题:

公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。

A.募集基金的目的和基金名称
B.基金的运作方式
C.基金管理人、基金托管人的名称和住所
D.风险警示内容

答案:D
解析:
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:①募集基金的目的和基金名称;②基金管理人、基金托管人的名称和住所;③基金的运作方式;④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;⑨基金收益分配原则、执行方式;⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式;当事人约定的其他事项。D项为基金招募说明书的内容。

第6题:

公开募集基金合同的内容包括( )。

Ⅰ.基金的运作方式

Ⅱ.基金份额赎回程序

Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

Ⅳ.争议解决方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案:D
D[解析]第Ⅲ项的正确描述为:“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额”。

第7题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第8题:

在托管银行内部的基金托管业务流程包括( )阶段。 A.基金募集 B.签署基金合同 C.发布基金说明书 D.基金运作


正确答案:ABD
按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段:①签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;②基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;③基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;④基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

第9题:

当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是( )

A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数200人
B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数260人
C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人
D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人

答案:B
解析:
基金合同生效条件:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。如不符合上述条件,募集失败。

第10题:

基金合同的主要披露事项不包括()。

A:基金运作方式
B:基金收益分配原则
C:基金资产净值的计算方法和公告方式
D:风险警示内容

答案:D
解析:
风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

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