基金从业

下列各项中()不是公开募集基金管理人的法定组织形式。A、基金管理公司B、符合规定条件的证券公司C、保险资产管理公司D、依法设立的公司或合伙企业

题目

下列各项中()不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

  • A、基金管理公司
  • B、符合规定条件的证券公司
  • C、保险资产管理公司
  • D、依法设立的公司或合伙企业
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第1题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第2题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第3题:

关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案:A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第4题:

( )是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

A.委托募集
B.自行募集
C.非公开募集
D.公开募集

答案:B
解析:
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

第5题:

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案:B
解析:
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第6题:

下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对非公开募集基金募集的监管; 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。根据《私募投资基金合同指引2号》,私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。根据《私募投资基金合同指引3号》,私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

第7题:

关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案:D
解析:
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第8题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案:C
解析:
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理,故C说法错误。

第9题:

根据证券法律制度规定,下列选项关于公开募集基金的表述中,不正确的是(  )。

A.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集,超过3个月的,应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金

答案:B
解析:
选项B:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第10题:

下列关于公开募集基金的说法,不正确的是( )。。

A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管

答案:C
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定,公开募集基金,应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

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