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对于证券交收,下列选项错误的是()。A、对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”B、对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户C、对于结算参与人与客户之间的证券交收,结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付D、实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程

题目

对于证券交收,下列选项错误的是()。

  • A、对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
  • B、对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
  • C、对于结算参与人与客户之间的证券交收,结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
  • D、实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
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第1题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第2题:

对于证券,由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
对于证券,由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。

第3题:

下列四种表述中,正确的是( )。

A.证券清算又称证券结算

B.证券交收简称证券结算

C.证券清算又称证券交收

D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算


正确答案:D
44.D【解析】证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与 价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

第4题:

(2018年)以下属于证券交收内容的是()。

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D.结算公司与客户之间的证券交收

答案:B
解析:
证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第5题:

对清算、交割、交收正确的说法是( )。

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算


正确答案:ABD
清算和交收两个过程统称为结算。

第6题:

证券交收包括( )。 A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B.结算参与人与客户之间的证券交收 C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D.结算公司与客户之间的证券交收


正确答案:AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295~296。

第7题:

对清算。交割。交收的说法错误的是

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算


正确答案:D

第8题:

对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。 ( )


正确答案:×
对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。

第9题:

证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括()。

A:证券结算
B:证券交收
C:资金结算
D:资金交收

答案:A,C
解析:
证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。

第10题:

关于清算与交收,下列表述中错误的是()

A:清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
B:清算不发生财产的实际转移
C:清算结果正确才能保证交收的顺利进行
D:清算完成资金的收付,交收实现证券的转移

答案:D
解析:
清算与交收的联系从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程清算与交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)

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