基金从业
下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目
下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题：
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.误导性记载
D.重大遗漏
答案：ABCD
第2题：
( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
答案：A
解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
【考点】基金宣传推介材料规范
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第3题：
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。（ ）
正确答案：√
略
略
第4题：
股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（ ）。
A.虚假记载
B.对投资业绩进行预测
C.误导性陈述或者重大遗漏
D.披露合同的主要条款
B.对投资业绩进行预测
C.误导性陈述或者重大遗漏
D.披露合同的主要条款
答案：D
解析：
合同的主要条款属于在基金募集期间向投资者披露的事项。
第5题：
(2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
答案：A
解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
第6题：
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：D
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第7题：
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述
答案：C
解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。
【考点】合规管理机构设置
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第8题：
下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。
A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
正确答案：ABCD
本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。
本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。
第9题：
( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、诋毁他人
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、诋毁他人
答案：A
解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
第10题：
不属于信息披露禁止性行为的是（ ）
A.对投资业绩进行预测
B.公开披露或者变相公开披露
C.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开披露或者变相公开披露
C.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：C
解析：
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
（l）公开披露或者变相公开披露;
（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
（3）对投资业绩进行预测;
（4）违规承诺收益或者承担损失;
（5）低毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源利方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
（8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为
（l）公开披露或者变相公开披露;
（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
（3）对投资业绩进行预测;
（4）违规承诺收益或者承担损失;
（5）低毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源利方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
（8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为