下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的,证券公司也可以行使对发行人的权利
第1题:
融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。
A.融资融券交易涉及A股,则交收违约比照A股普通交易处理
B.融资融券交易涉及ETF,交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务,中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施
第2题:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )
第3题:
融资融券业务合同中关于开立信用账户的有关内容中规定,甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。( )
第4题:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
第5题:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。( )
第6题:
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。
A.约定融资融券特定的财产信托关系
B.融资融券交易的主要业务操作环节
C.约定导致合同终止的各种具体情形
D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
第7题:
关于证券交易所有监管,下列说法正确的有( ).
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B.买人证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告
第8题:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按( )的原则处理。
A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B.客户融资买入证券的权益归客户所有
C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
第9题:
下列关于融资融券业务说法中,正确的是( ).
A.融资融券业务将增加资金和证券的供给,增强证券市场的流动性和连续性,活跃交易大大提高证券市场的效率
B.融资融券有利于提高监管的有效性
C.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
D.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
第10题:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按照“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。( )