下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

题目

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确

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第1题：

商业银行合规风险管理的目标是

A.建立健全合规风险管理架构

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营

正确答案：ABCD

第2题：

基金管理人合规管理的目标主要包含（）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：

本题考察合规管理的目标和基本原则；
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第3题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

参考答案：D　　参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第4题：

基金公司合规管理的目标包括（）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

解析：

基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第5题：

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确

答案：D

解析：

基金管理人的合规管理目标是：
①建立健全基金管理人合规风险管理体系；
②实现对合规风险的有效识别和管理；
③促进基金管理人全面风险管理体系的建设；
④确保基金管理人依法合规经营。

第6题：

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

正确答案：D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第7题：

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。

A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别

答案：A

解析：

第8题：

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

参考答案：D

第9题：

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营

答案：D

解析：

第10题：

关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

答案：C

解析：

基金从业

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

题目

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