基金从业

基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A、1B、2C、3D、4

题目

基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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第1题:

证券公司信托投资公司作为基金发起人,要求实收资本不少3亿元,有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错


正确答案:正确

第2题:

根据下列材料,回答 97~100 题: 某专业性投资管理机构拥有5亿元实收资本,并具有二年以上从事证券投资的经验。现准备依照法定程序,发起设立由投资者不等额出资的、不固定的、并视经营策略和实际需要可追加发行的基金,用将来基金的投资收入,以股权分红的方式回报投资者。问题:

第97题:基金发起人的条件和要求是( )。

A.发起人有健全的组织机构、管理制度、财务状况良好,经营行为规范

B.每个发起人的实收资本不少于5亿元,并有三年以上从事证券投资经验及连续盈利记录

C.每个发起人的实收资本不少于3亿元,并有三年以上从事证券投资经验及连续盈利记录(基金管理公司除外)

D.按国家规定设立证券、信托、基金、财务公司

E.按国家规定设立证券、信托、基金管理公司


正确答案:ACE

第3题:

证券投资基金的当事人主要有( ).

A.证券投资基金份额持有人

B.证券投资基金发起人

C.证券投资基金托管人

D.证券投资基金管理人


正确答案:ACD
66. ACD【解析】证券投资基金的当事人有三方:基金份额持有人、基金管理人和基金托管人,并无“基金发起人”。

第4题:

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( )。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年


正确答案:C

第5题:

基金管理公司作为基金发起人,要求实收资本不少3亿元,有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。()


答案:错误

第6题:

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。

A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


正确答案:BCD

第7题:

基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。()


答案:正确

第8题:

基金管理公司作为基金发起人,要求实收资本不少于1亿元,有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。判断对错


正确答案:错误

第9题:

基金管理公司申请设立基金,可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。()


答案:正确

第10题:

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是( )。
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验


答案:B,C
解析:

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