基金从业

根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

题目

根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

  • A、刑事处罚
  • B、行政处罚
  • C、限制交易
  • D、调查取证
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第1题：

中国证监会根据（ ）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《行政许可法》 D．《证券投资基金法》


正确答案：C
了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P146。

第2题：

依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、限制交易

D、调查取证


正确答案：A
解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第3题：

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )


正确答案：×
163.B【解析】基金的托管部门主要是商业银行而非证券公司。

第4题：

中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第5题：

根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证


正确答案：A
解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第6题：

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）


正确答案：√
了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P113。

第7题：

根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


正确答案：√

第8题：

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚


正确答案：D
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

第9题：

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》


正确答案：B
B[解析]基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

第10题：

（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》

答案：B
解析：
基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，若任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

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