基金从业
相似问题和答案
第1题：
从事保险销售的人员通过保险销售从业人员资格考试并取得的资格证书是( )。
A、保险经营从业人员资格证书
B、保险管理从业人员资格证书
C、保险销售从业人员资格证书
D、保险服务从业人员资格证书
解析：保险销售从业人员监管办法第6条：从事保险销售的人员应当通过中国保监会组织的保险销售从业人员资格考试，取得《保险销售从业人员资格证书》。
第2题：
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。
A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
第3题：
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第4题：
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
第5题：
B.证券公司
C.独立基金销售机构
D.以上都是
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
第6题：
基金从业人员可以投资于封闭式基金． ( )
133.B【解析】基金从业人员可以投资于开放式基金，但不可投资于封闭式基金。
第7题：
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )
A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
第8题：
下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()
A.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
D.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益
第9题：
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.基金销售机构
第10题：
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》