基金从业
基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A、份额持有人B、监管机构C、高级管理人员D、注册登记机构
题目
基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
- A、份额持有人
- B、监管机构
- C、高级管理人员
- D、注册登记机构
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
基金业协会的职责不包括( )。
A、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处
正确答案：D
解析：选相D属于基金监督机构的职责。
第2题：
证券基金机构监管部主要负责（ ）。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
(P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。
第3题：
（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注册登记人
D.基金销售机构
第4题：
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
第5题：
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C.指导和管理基金业协会的活动
D.监督检查基金信息的披露情况
第6题：
基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A、份额持有人
B、托管人
C、注册登记机构
D、监管机构
解析：基金监管机构的内容。
第7题：
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第8题：
( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
第9题：
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金
第10题：
B:按照规定要求召开基金份额持有人大会
C:依法转让或者申请其持有的基金份额
D:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
E:对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼