基金从业
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（ ）。A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、违规承诺收益或者承担损失D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
题目
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（ ）。
- A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B、对证券投资业绩进行预测
- C、违规承诺收益或者承担损失
- D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
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相似问题和答案
第1题：
(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。
Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ．保护公众投资者的合法权益
Ⅲ．增加投资者的投资回报
Ⅳ．有利于投资者的价值判断
Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ．保护公众投资者的合法权益
Ⅲ．增加投资者的投资回报
Ⅳ．有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：
基金信息披露的作用主要表现在四个方面：（1）有利于投资者的价值判断。（2）有利于防止利益冲突与利益输送。（3）有利于提高证券市场的效率。（4）能有效防止信息滥用。
第2题：
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案：A
解析：
本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。
第3题：
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（ ）。 A．诱骗 B．进行不当竞争 C．虚假记载 D．误导性陈述
正确答案：AB
熟悉对基金信息披露禁止行为的规范。见教材第九章第一节，P188。
熟悉对基金信息披露禁止行为的规范。见教材第九章第一节，P188。
第4题：
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
①禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
①禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案：D
解析：
基金信息披露的禁止性规定:1.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.禁止对基金的证券投资业绩进行预测3.禁止违规承诺收益或者承担损失4.禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
第5题：
关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A:基金信息披露是一种自愿性信息披露
B:加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
C:加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D:基金信息披露有利于投资者的伊值判断
B:加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
C:加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D:基金信息披露有利于投资者的伊值判断
答案：A
解析：
依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市场监管的普遍做法。
第6题：
基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.违规承诺收益或者承担损失
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.违规承诺收益或者承担损失
答案：C
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第7题：
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
A.A：对基金投资者形成误导
B.B：对基金行业造成不良声誉
C.C：对资本市场造成系统风险
D.D：A和B
B.B：对基金行业造成不良声誉
C.C：对资本市场造成系统风险
D.D：A和B
答案：D
解析：
合规风险的种类和主要管理措施；
由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
第8题：
基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.基金资产净值、基金份额净值的披露
D.违规承诺收益或者承担损失
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.基金资产净值、基金份额净值的披露
D.违规承诺收益或者承担损失
答案：C
解析：
基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的其他行为。
第9题：
下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A:加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B:基金信息披露有利于投资者的价值判断
C:加强基金披露可以防止信息的滥用
D:基金信息披露是一种自愿性信息披露
B:基金信息披露有利于投资者的价值判断
C:加强基金披露可以防止信息的滥用
D:基金信息披露是一种自愿性信息披露
答案：D
解析：
依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市场监管的普遍做法。
第10题：
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（）。
- A、诱骗
- B、不正当竞争
- C、虚假记载
- D、误导性陈述
正确答案:A,B