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在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。A、代理原则B、效率原则C、公开、公正、公平原则D、勤勉原则
题目
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。
- A、代理原则
- B、效率原则
- C、公开、公正、公平原则
- D、勤勉原则
相似问题和答案
第1题：
在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )
166.B【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内容。
第2题：
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第3题：
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )
[答案] ×
[解析] 合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。题中描述的是证券公司代理买卖业务中的“三公”原则。
第4题：
在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。
第5题：
在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。
A．“三公”原则
B．承担有限责任原则
C．合法原则
D．效率原则
76. ACD【解析】在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。
第6题：
证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 （ ）
在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任。
第7题：
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （ ）
合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。题目中描述的是证兼顾公司代理买卖业务中的“三公”原则
第8题：
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．证券资产管理
答案为ABCD。代理证券发行、代理证券买卖、自营性买卖和其他咨询业务都是证券公司的主要业务。此外证券公司的主要业务还包括证券经纪、财务顾问、证券资产管理等。
第9题：
在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。 ( )
155.A【解析】在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公” 原则。
第10题：
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（ ）
A．正确
B．错误
B
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。