基金从业

律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A、真实性、一致性、完整性B、真实性、准确性、完整性C、真实性、准确性、公平性D、透明性、准确性、完整性

题目

律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

  • A、真实性、一致性、完整性
  • B、真实性、准确性、完整性
  • C、真实性、准确性、公平性
  • D、透明性、准确性、完整性
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第1题：

证券投资基金的当事人主要有( )

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．律师事务所

E．基金验资机构


正确答案：ABCDE

第2题：

（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所

答案：B
解析：
基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

第3题：

我国证券投资基金基金资产估值的责任人是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.审计师事务所

D.律师事务所


答案：A

第4题：

对基金估值结果负有复核责任的是（ ）。

A.基金托管人
B.律师事务所
C.基金管理人
D.会计师事务所

答案：A
解析：
托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

第5题：

基金份额持有人名册的维护工作是由（ ）负责。

A.律师事务所
B.基金注册登记机构
C.会计师事务所
D.基金托管人

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。因此是注册登记机构职责。

第6题：

(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

答案：C
解析：
基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

第7题：

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。
Ⅰ．基金销售机构
Ⅱ．基金份额登记机构
Ⅲ．基金评价机构
Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金市场服务机构主要包括：基金管理人、基金托管人、基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

第8题：

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。

A. 会计师事务所;中国证监会

B. 会计师事务所;中国基金业协会

C. 律师事务所;中国基金业协会

D. 律师事务所;中国证监会


答案：A
解析：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

第9题：

基金的服务机构包括()。

A.基金销售机构
B.基金登记注册机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金自律组织
E.基金管理人

答案：A,B,C,E
解析：
基金市场服务机构包括基金销售机构，基金注册登记机构，侓师事务所和会计师事务所，基金投资咨询机构和基金评级机构。基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

第10题：

对基金估值结果负有复核责任的是（）

A.基金管理人
B.律师事务所
C.会计事务所
D.基金托管人

答案：D
解析：
根据《证券投资基金法》第19条和第36条的规定，基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格；托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

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