基金从业

下列有关基金公司研究部职能的表述中,错误的是()A、研究部通过系统全面的深入分析选出最具投资潜力的公司,以此为基础选出最优股票B、研究师通过对宏观经济形势、行业状况及上市公司等进行详细分析和研究,提出投资建议C、研究部是基金投资运作的基础部门D、研究部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

题目

下列有关基金公司研究部职能的表述中,错误的是()

  • A、研究部通过系统全面的深入分析选出最具投资潜力的公司,以此为基础选出最优股票
  • B、研究师通过对宏观经济形势、行业状况及上市公司等进行详细分析和研究,提出投资建议
  • C、研究部是基金投资运作的基础部门
  • D、研究部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

基金管理公司中承担核算每日基金资产净值工作的部门( ).

A.投资部

B.研究部

C.基金运营部

D.财务部


正确答案:C
基金运营部门的工作职责包括基金清算和基金会计。基金会计工作包括核算当日基金资产净值。

第2题:

基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是( )。

A.交易部

B.综合管理部

C.研究部

D.投资决策委员会


答案:B

第3题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于荃金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)


答案:D

第4题:

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是( )。

A.市场部
B.交易部
C.研究部
D.投资部

答案:A
解析:
基金管理公司的投资管理部门包括投资部、研究部以及交易部。

第5题:

下列属于基金公司后台部门的是()

A、投资部

B、销售部

C、研究部

D、信息技术部


答案:D

第6题:

基金公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

A、投资决策委员会

B、基金研究部

C、基金交易部

D、基金投资部


答案:A
解析:本题考查投资决策委员会。投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

第7题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是( )。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分,与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案:B

第8题:

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管


正确答案:ABCD
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P214。

第9题:

关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是( )

A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
C.研究部负责制定投资及交易策略
D.投资部向交易部下达投资指令

答案:D
解析:

第10题:

(2016年)有关基金公司交易部职能的说法,表述错误的是()。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

答案:A
解析:
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项,交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

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