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上市申报和核准主要内容包括（）。 Ⅰ．申报材料制作、申报和受理 Ⅱ．反馈意见及回复 Ⅲ．初审会及与监管部门沟通 Ⅳ．发审会核准，取得批复文件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

上市申报和核准主要内容包括（）。 Ⅰ．申报材料制作、申报和受理 Ⅱ．反馈意见及回复 Ⅲ．初审会及与监管部门沟通 Ⅳ．发审会核准，取得批复文件

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（ ）


正确答案：A
证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

第2题：

项目申报材料不齐全或者不符合法定形式的,项目核准机关应当在收到项目申报材料之日起5个工作日内一次告知项目单位补充相关文件,或对相关内容进行调整。逾期不告知的,自收到项目申报材料后第5个工作日起即为受理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。

Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

Ⅱ.上市申报和核准

Ⅲ.促销和发行

Ⅳ.股票上市及后续

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案：A

第4题：

在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。

A:申报
B:受理
C:初审
D:预披露

答案：A,B,C,D
解析：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。

第5题：

有关项目核准时限要求，正确的是（ ）。

A.申报材料不齐全，项目核准机关应在收到申报材料后5日内一次告知项目单位补正
B.如有必要评估，应在5个工作日内按照有关规定委托工程咨询机构进行评估
C.项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内做出是否予以核准的决定
D.项目进行评估的，评估时间计入核准期限

答案：C
解析：
本题考查的是不使用政府投资建设的国内投资建设项目。选项A，申报材料不齐全，项目核准机关应在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目单位补正；选项B，如有必要评估，应在4个工作日内按照有关规定委托工程咨询机构进行评估；选项D，项目进行评估的，评估时间不计入核准期限。黑钻押题，请用瑞牛题库考试软件 ,考前免费更新 www.niutk.com @##

第6题：

企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的,项目核准机关()。

A、不予受理

B、不予核准

C、不予备案

D、给予警告


参考答案：ABCD

第7题：

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。（ ）


正确答案：×
境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交审核委员会审议。

第8题：

下列不属于项目在境内申报上市流程中的上市前辅导主要内容的是( )。

A.聘请券商(具有主承销资格)

B.上市方案与可研报告(董事会)

C.辅导报当地证监局备案

D.申报材料制作


正确答案：D
解析：项目在境内申报上市流程中的上市前辅导的主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等
考点：项目在境内申报上市流程

第9题：

国家发改委向受理企业债券发行申请之日起( )个月内（发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外）作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。

A、1
B、3
C、5
D、6

答案：B
解析：
B
参见《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事万的通知》（发改财金[2008]7号）相关规定。

第10题：

评价机构在收到电力行业供应商申报材料后10个工作日内做出书面回复，回复内容包括是否（）、（）是否完整及需要（）的清单。

  • A、受理申报
  • B、申报材料
  • C、补充资料
  • D、提交资料

正确答案:A,B,C

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