基金从业

下列关于基金销售行为的说法错误的是()A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

题目

下列关于基金销售行为的说法错误的是()

  • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
  • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
  • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
  • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用


正确答案:A
解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

第2题:

下列关于基金销售行为,错误的是()。

A.不得采取抽奖的方式销售基金

B.可以采取送基金份额的方式销售基金

C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平


正确答案:B
基金销售机构在基金销售活动中,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

第3题:

下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()

A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务

B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分


正确答案:B
解析:B项,未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

第4题:

(2017年)下列关于基金销售机构的说法中,错误的是( )。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

答案:C
解析:
基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

第5题:

下列关于保险销售意义的说法,错误的是( )。


参考答案:C
保险销售是保险经营中至关重要的一个环节:①保险公司“生产”保险产品的目的不是为了自己消费,只有通过销售环节才能达到保险公司“生产”的目的;②保险产品只有转移到消费者手中,才能使保险产品产生效用,实现保险活动的宗旨;③保险销售是实现保险经营目标的重要条件。只有做好保险销售,才能不断扩大承保数量,拓宽承保面,实现保险业务的规模经营,满足大数法则的要求,保持偿付能力,实现保险公司的利润目标。

第6题:

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是( )。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平


正确答案:B
基金的销售不得承诺利用基金资产进行利益输送。

第7题:

下列关于募集行为的说法,错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任


正确答案:D
解析:本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第8题:

关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。

A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金


正确答案:D
解析:基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

第9题:

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。

A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用


正确答案:A
(JP128)相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

第10题:

下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。( )

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

答案:C
解析:
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金合同附件为准。

更多相关问题