基金从业
按照（）的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。A、按基金分配B、按单一项目分配C、按整体项目分配D、按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配
题目
按照（）的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。
- A、按基金分配
- B、按单一项目分配
- C、按整体项目分配
- D、按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配
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相似问题和答案
第1题：
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（ ），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。
Ⅰ.利益输送
Ⅱ.利益冲突
Ⅲ.利益分离
Ⅰ.利益输送
Ⅱ.利益冲突
Ⅲ.利益分离
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
解析：
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送合利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。 考前黑钻押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com
第2题：
股权投资基金的分配通常采用（ ）
A.基金管理人的业绩报酬
B.瀑布式的收益分配体系
C.门槛收益率
D.回拨机制
B.瀑布式的收益分配体系
C.门槛收益率
D.回拨机制
答案：B
解析：
股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系。具体是指，项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益知识点
基金收益分配
基金收益分配
第3题：
关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是( )。
A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
参考答案B 解析：本题考查股权投资母基金的运作模式、特点和作用。直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资。
第4题：
政府监管对（ ）具有重大意义。
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
相比于行业自律、内部控制和社会力量监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；
知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；
第5题：
保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得（ ）同意的条款。
A.股权投资基金
B.董事长
C.股东大会
D.投资者
B.董事长
C.股东大会
D.投资者
答案：D
解析：
保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
第6题：
以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
答案：C
解析：
以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③中国证监会规定的其他投资者。故选C。
第7题：
在照单一项目分配的模式下，为保障投资者相关利益，可应用（ ）。
A.风险对冲机制
B.绿鞋机制
C.回拨机制
D.风险决策机制
B.绿鞋机制
C.回拨机制
D.风险决策机制
答案：C
解析：
在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下，可能出现基金管理人已提取的业绩报酬金额超过基金整体盈利部分既定比例，或者基金投资者获取的投资收益不足门槛收益的情况。此时，可应用回拨机制，要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬，保障基金投资者的利益。
知识点：收益分配的方式：按照单一项目分配、按照基金整体分配；
知识点：收益分配的方式：按照单一项目分配、按照基金整体分配；
第8题：
针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ）。
A.绿鞋机制
B.风险预警机制
C.风险对冲机制
D.回拨机制
B.风险预警机制
C.风险对冲机制
D.回拨机制
答案：D
解析：
针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。
第9题：
基金信息披露的作用不包括（ ）。
A.有利于基金投资者作出理性判断
B.有利于防范利益输送与利益冲突
C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D.有利益保障投资者的收益
B.有利于防范利益输送与利益冲突
C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D.有利益保障投资者的收益
答案：D
解析：
基金信息披露的作用包括：①有利于基金投资者作出理性判断；②有利于防范利益输送与利益冲突；③有利于促进股权投资基金市场的长期稳定。
第10题：
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
答案：C
解析：
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。