基金从业

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

题目

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则

  • A、Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅰ.Ⅲ
  • C、Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ
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第1题：

证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2牟各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。

第2题：

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（ ）各项风险控制指标持续符合规定。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年


正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第3题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ABCD

第4题：

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。

A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

第6题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（   对吗


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第7题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 （）


答案：错
解析：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

第8题：

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()

A:证券公司治理结构健全，内部控制有效

B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案：ACD

第9题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括： (1 )经营证券经紀业务已满3年；（2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制 和防范业务经营风险和内部管理风险；（3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内 未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规 定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5)客户资产安全、完整，客户交 易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6 )已建立完善的客户投诉处理机制， 能够及时、妥善处理与客户之间的糾纷；（7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公 司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机 构组织的测试；（8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融 券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。

第10题：

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A:3
B:4
C:2
D:1

答案：C
解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

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