基金从业
基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统A、①②③④⑤⑥B、①②③⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③④⑥
题目
基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
- A、①②③④⑤⑥
- B、①②③⑤⑥
- C、①③④⑤⑥
- D、①②③④⑥
相似问题和答案
第1题：
关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全
108. ABCD【解析】四个选项均是关于基金内部控制的正确说法。
第2题：
基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度
考点：熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。
第3题：
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
第4题：
B.严格的岗位分离制度
C.严格控制基金财产财务风险
D.建立完善的风险控制制度
第5题：
岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。
第6题：
货币资金内部控制的原则包括()。
A、岗位分工与职务分离
B、严格收支分开及收款入账
C、实行支出款项的严格授权批准制度
D、实施内部稽核
E、实行定期轮岗制度
第7题：
下列对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。
A．建立完善的岗位责任制度
B．建立科学、严格的岗位分离制度
C．严格控制基金资产的财务风险
D．严格制定信息技术系统的管理制度
117. ABCD【解析】内部控制的基本要求主要有：①部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；②严格授权控制；③强化内部监察稽核控制；④建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；⑤严格控制基金资产的财务风险；⑥建立完善的信息披露制度；⑦严格制定信息技术系统的管理制度；⑧建立科学严密的风险管理系统。
第8题：
基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）
A．严格授权控制
B．强化内部监察稽核控制
C．建立完善的岗位责任制度
D．建立完善的信息披露制度
117. ABCD【解析】基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
第9题：
基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
第10题：
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度