基金从业
中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。A、拘留B、行政处罚C、限制交易D、检查
题目
中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。
- A、拘留
- B、行政处罚
- C、限制交易
- D、检查
相似问题和答案
第1题：
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。
第2题：
中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。( )
【解析】答案为B。中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范；沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露。
第3题：
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。
A.对基金托管人职责终止的监管措施
B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任
C.取消托管资格措施
D.责令整改措施
解析：中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。
第4题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．基金管理人员监管
D．市场退出监管
第5题：
中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．市场退出监管
C-基金管理人监管
D．日常持续监管
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。
第6题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。
第7题：
中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。
A.责令改正
B.公开谴责
C.刑事处罚
D.监管谈话
解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
第8题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
第9题：
中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
第10题：
有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。
A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管
B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管
C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
D、基金托管人主要由中国银监会负责监管
解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管