基金从业
根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B、管理公司应当设置董事会C、管理公司应当具备1名专职的财务总监D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
题目
根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。
- A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
- B、管理公司应当设置董事会
- C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
- D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
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相似问题和答案
第1题：
下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。
A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间
答案：C
解析：
股权投资基金管理人应建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
第2题：
中国基金业协会的职责包括（ ）。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
中国基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。
第3题：
股权投资基金的参与主体主要包括( )。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.行业自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案D
第4题：
根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（ ）。
Ⅰ季度信息
Ⅱ半年度信息
Ⅲ年度信息
Ⅳ重大事项信息
Ⅰ季度信息
Ⅱ半年度信息
Ⅲ年度信息
Ⅳ重大事项信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
第5题：
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
答案：A
解析：
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
第6题：
下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。
A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
答案：D
解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第7题：
(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。
A.股权投资基金的收益
B.股权投资基金管理人的历史业绩
C.股权投资基金的拟投资项目
D.股权投资基金的投资风险
B.股权投资基金管理人的历史业绩
C.股权投资基金的拟投资项目
D.股权投资基金的投资风险
答案：D
解析：
基金管理人应向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点提示股权投资基金的投资风险。
第8题：
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
第9题：
（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。
A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管
答案：C
解析：
选项C正确：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。
第10题：
股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：
管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
确、完整、及时。
确、完整、及时。