基金从业

符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。A、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上B、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上C、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上D、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上

题目

符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

  • A、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上
  • B、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上
  • C、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上
  • D、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上
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第1题:

针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )

A.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格

C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格

D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方


参考答案:B

第2题:

证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括( )

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为特定客户办理私募基金资产管理业务

答案:D
解析:
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括为特定客户办理私募基金资产管理业务。 本题考察证券公司资产管理业务

第3题:

证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )


正确答案:×
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

第4题:

申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定,关于此项规定,以下表述正确的是( )。

A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营证券投资基金管理业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营集合资产管理计划业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营集合资产管理计划业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

答案:D
解析:
申请QDII资格的机构投资者应当财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

第5题:

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?

A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B:具有丰富投资经验的个人投资者
C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D:符合条件的私募证券投资基金管理人

答案:B
解析:
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

第6题:

申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定,以下表述正确的是( )。

A.基金管理公司净资本不少于8亿元人民币,经营集合资产管理计划业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

B.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

C.基金管理公司净资本不少于2亿元人民币,经营集合资产管理计划业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营证券投资基金管理业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产


正确答案:A

第7题:

公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是( )。

A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务
B.证券投资基金管理业务
C.私募股权基金管理业务
D.为单一客户办理特定资产管理业务

答案:B
解析:
公募募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

第8题:

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,在最近一个季度末资产管理规模不低于300亿元人民币或等值外汇资产。 ( )


正确答案:×

第9题:

证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录, 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。


答案:对
解析:
本题对证券资产管理业务应获得证券监管部门批准的业务资格 内容的考查,题中叙述正确。

第10题:

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有()。

A:净资产不低于2亿元人民币
B:经营行为规范,管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查
C:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
D:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

答案:C,D
解析:
基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件:(1)经营行为规范且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;(2)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;(3)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;(4)已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;(5)已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;(6)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

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