基金从业

内部控制的目标是在一定范围内(),提高基金管理人的经营效益。A、提高资产收益性B、降低和消除经营风险C、提高经营效率D、实现可持续经营

题目

内部控制的目标是在一定范围内(),提高基金管理人的经营效益。

  • A、提高资产收益性
  • B、降低和消除经营风险
  • C、提高经营效率
  • D、实现可持续经营
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第1题:

内部控制系统的目标是( )。

A、降低经营风险

B、提高基金管理人的经营效益

C、消除经营风险

D、直接促进组织目标的实现


正确答案:D
解析:内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

第2题:

从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是( )。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现


正确答案:D

第3题:

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则


正确答案:D

第4题:

内部控制系统的目标是( )。

A.降低经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现

答案:D
解析:
内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。

第5题:

以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求

B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人

C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益

D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行


【答案】A

第6题:

内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:A

第7题:

内部控制的目标是在一定的范围内( ),提高基金管理人的经营效益。

A、提高基金的安全性

B、提高基金的利润率

C、降低或消除经营风险

D、降低或消除系统风险


答案:C
解析:本题考查内部控制的目标。内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。

第8题:

内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移


正确答案:C
解析:内部控制的目标是在一定范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。

第9题:

关于内部控制的成本效益原则表述错误的是( )。

A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
B.在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
C.要在所有的控制点都进行严格控制,使内部控制效果达到最佳状态
D.控制点设定的数量需根据实际情况,科学设立,力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

答案:C
解析:
本题考查内部控制的原则。对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点(如投资、研究和交易)应进行严格控制;对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,只要能起到监控作用即可,而不必花费大量的人力、物力进行控制。参见教材(下册)P177。

第10题:

基金销售机构内部控制的目标包括()。

A:提高经营管理效益
B:防范、化解经营风险
C:保证业务稳健运行
D:保证合规运作经营

答案:A,B,C,D
解析:
基金销售机构内部控制的目标是:①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;③利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。

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