基金从业
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
题目
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
- A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
- B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
- C、营销人员不得经办客户账户
- D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
相似问题和答案
第1题：
下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。
A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者
D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品
[答案] AC
[解析] A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。
第2题：
是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。
A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格
B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
D．证券经纪业务营销人员的行为规范
[答案] A
[解析] 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。
第3题：
下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。
A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。
第4题：
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
第5题：
此题为判断题(对，错)。
第6题：
根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A．《证券法》
B．《证券发行与承销管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司设立子公司试行规定》
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
第7题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
[答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。
第8题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。
A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
[答案] D
[解析] 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。
第9题：
证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。
第10题：
关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。