基金从业
私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。A、2；1B、3；1C、3；2D、4；2
题目
私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
- A、2；1
- B、3；1
- C、3；2
- D、4；2
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相似问题和答案
第1题：
管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
B.3
C.4
D.5
答案：A
解析：
管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
第2题：
股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员。
A.1
B.3
C.4
D.2
B.3
C.4
D.2
答案：D
解析：
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
第3题：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
A、2
B、5
C、3
D、1
正确答案：A
解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
第4题：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。
A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
答案：A
解析：
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
第5题：
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
（1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
（2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
（3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
（4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
（5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
（6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。
知识点：内控制度要求及其有效运行；
（1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
（2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
（3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
（4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
（5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
（6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管。
知识点：内控制度要求及其有效运行；
第6题：
私募基金管理人应具备至少（）。
A.1名高级管理人员
B.3名高级管理人员
C.4名高级管理人员
D.2名高级管理人员
B.3名高级管理人员
C.4名高级管理人员
D.2名高级管理人员
答案：D
解析：
管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
第7题：
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
答案：A
解析：
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
第8题：
股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少（ ）名高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
答案：B
解析：
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
第9题：
股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
B.3
C.4
D.5
答案：A
解析：
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
第10题：
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6
B.4
C.5
D.6
答案：A
解析：
本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。