基金从业

（）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A、基金契约B、招募说明书C、托管协议D、发起人协议

题目

（）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

  • A、基金契约
  • B、招募说明书
  • C、托管协议
  • D、发起人协议
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第1题：

申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有( )。（1分）

A．验资报告

B．基金申请报告

C．基金合同草案

D．基金托管协议草案


正确答案：BCD
89. BCD【解析】申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为草案。

第2题：

基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。（ ）147、我国对基金的设立采用注册制。（ ）


正确答案：×

第3题：

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（ ）。

A．基金品种的设计

B．签署基金成立的有关法律文件

C．提交申请设立基金的主要文件

D．申请的审核与批准


正确答案：ABCD
发起设立基金包括基金管理公司基金品种的设计、签署基金成立的有关法律文件、提交申请设立基金的主要文件和申请的审核与批准等。

第4题：

关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

第5题：

设立封闭式基金主要程序有：（）。

A.确定基金发起人，拟定基金方案

B.提交设立基金的相关文件

C.监管机构审核与批准

D.基金的发行


正确答案：ABC

第6题：

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书


正确答案：D

解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：

(1)申请报告。

(2)基金合同草案。

(3)基金托管协议草案。

(4)招募说明书草案。

(5)律师事务所出具的法律意见书。

(6)中国证监会规定提交的其他文件。

第7题：

申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。

A.发起协议

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书


正确答案：ABCD

第8题：

（ ）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．代销协议


正确答案：B

第9题：

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：（ ）

A．基金品种的设计

B．签署基金成立的有关法律文件

C．提交申请设立基金的主要文件

D．申请的审核与批准

E．基金的销售


正确答案：ABCD

第10题：

关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

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