基金从业
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相似问题和答案
第1题：
根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。( )
正确答案：×
【解析】答案为B。公募基金和私募基金的划分依据是募集发行的方式不同。
【解析】答案为B。公募基金和私募基金的划分依据是募集发行的方式不同。
第2题：
(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
答案：A
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。
第3题：
公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。 A．公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B．公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C．公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D．公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外 E．公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息
正确答案：BCE
公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投资者众多；私募基金要求较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。
公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投资者众多；私募基金要求较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。
第4题：
(2017年)（ ）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。
A.私募基金
B.公募基金
C.私募基金和公募基金
D.以上都不对
B.公募基金
C.私募基金和公募基金
D.以上都不对
答案：B
解析：
一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。
第5题：
(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
答案：D
解析：
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
第6题：
关于私募基金的表述，正确的是( )。
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可
B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
正确答案：D
解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。
解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。
第7题：
关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。
A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
答案：C
解析：
公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
第8题：
关于私募基金，下列说法中正确的是( )。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可
C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
正确答案：D
解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第9题：
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
答案：D
解析：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。
第10题：
基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
- A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
- B、公募基金、各类非公募资产管理计划
- C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
- D、企业年金、保险资产管理计划
正确答案:B