当标的股票发生分红时，对于备兑开开仓有何影响（）。A、没有影响B、行权价不变C、合约单位不变D、有可能标的证券不足而遭强行平仓

第1题：

合约发生调整当日，若标的股票仅进行现金分红，则备兑开仓投资者需要（）。

• A、补充保证金
• B、购买、补足标的证券
• C、解锁已锁定的证券
• D、什么也不做

第2题：

出现以下哪种情况，中国结算上海分公司、上交所有权对投资者的相关持仓进行强行平仓（）。

• A、客户持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时间内平仓
• B、合约调整后，备兑开仓持仓标的不足部分，除权除息日没有补足标的证券或没有对不足部分头寸进行平仓
• C、因违规、违约被上交所和中国结算上海分公司要求强行平仓
• D、以上全是

第3题：

限开仓制度是指任一交易日,同一标的证券相同到期月份的未平仓合约所对应的合约标的总数超过合约标的流通股本的30%（含备兑开仓持仓头寸）时，除另有规定外，本所自次一交易日起限制该类认购期权卖出开仓。

第4题：

假设某投资者持有50000股甲股票，相应的个股期权的合约单位为10000股。该投资者看好该股票的长期前景，但预计短期内不会有较大涨幅。如果该投资者希望在继续持有股票的同时获取额外的收益，则其可以进行的操作是（）。

• A、备兑开仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权
• B、备兑开仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权
• C、备兑平仓5张甲股票的行权价较高的短期认购期权
• D、备兑平仓10张甲股票的行权价较高的短期认购期权

第5题：

以下哪种指令需投资者拥有标的证券才能申报（）。

• A、买入开仓
• B、卖出开仓
• C、卖出平仓
• D、备兑开仓

第6题：

强行平仓的情形不包括以下哪种情况（）

• A、合约调整后，备兑开仓持仓标的不足部分，除权除息日没有补足标的证券或没有对不足部分头寸进行平仓
• B、客户、会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时间内平仓
• C、因违规，违约被交易所和中国结算上海分公司要求强行平仓
• D、在到期日客户仍然有仓位

第7题：

认购期权义务股票仓持仓维持保证金的计算方法，以下正确的是（）。

• A、{结算价+Max（25%×合约标的收盘价-认购期权虚值，10%×标的收盘价）}*合约单位
• B、Min{结算价+Max[25%×合约标的收盘价-认沽期权虚值，10%×行权价]，行权价}*合约单位
• C、{结算价+Max（15%×合约标的收盘价-认购期权虚值，7%×合约标的收盘价）}*合约单位
• D、Min{结算价+Max[15%×合约标的收盘价-认沽期权虚值，7%×行权价]，行权价}*合约单位

第8题：

关于备兑开仓，以下说法错误的是（）。

• A、备兑开仓使用百分百的标的证券做为担保
• B、备兑开仓不需要使用现金做为保证金
• C、备兑开仓可以通过备兑平仓减少头寸
• D、通过备兑平仓指令可以减少认购期权普通空头头寸

第9题：

认沽期权ETF义务仓持仓维持保证金的计算方法，以下正确的是（）。

• A、{结算价+Max（25%×合约标的收盘价-认购期权虚值，10%×标的收盘价）}*合约单位
• B、Min{结算价+Max[25%×合约标的收盘价-认沽期权虚值，10%×行权价]，行权价}*合约单位
• C、{结算价+Max（15%×合约标的收盘价-认购期权虚值，7%×合约标的收盘价）}*合约单位
• D、Min{结算价+Max[15%×合约标的收盘价-认沽期权虚值，7%×行权价]，行权价}*合约单位

第10题：

限开仓制度即任一交易日日终时，同一标的证券相同到期月份的未平仓认购期权合约（含备兑开仓）所对应的合约标的总数超过合约标的流通股本的（）时，自次一交易日起限制该类认购期权开仓。

• A、0.1
• B、0.2
• C、0.3
• D、0.4