期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求,做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
第1题:
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
第2题:
第3题:
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定( ),向投资者充分揭示债券交易风险。 A.《债券市场投资者风险揭示书》 B.《债券市场普通投资者风险揭示书》 C.《债券市场专业投资者风险揭示书》 D.《投资者风险揭示书》
第9题:
第10题:
会员的客户适当性管理包括()