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依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，是（）A、证券交易所B、中国人民银行C、证券登记结算公司D、证券监督管理机构

题目

依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，是（）

  • A、证券交易所
  • B、中国人民银行
  • C、证券登记结算公司
  • D、证券监督管理机构
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第1题：

对中国证监会描述正确的是（ ）。

A．其为国务院直属事业单位

B．统一监督管理全国证券期货市场

C．维护证券期货市场秩序

D．保障证券期货市场合法运行


正确答案：ABCD
ABCD【解析】对中国证监会描述正确的是：其为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授 权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期 货市场秩序，保障其合法运行。

第2题：

下列关于中国证监会的说法中，错误的有()。

A.中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行
B.中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件
C.中国证监会为全国人大财经委员会直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行
D.中国证监会作为中国银监会的下级机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件

答案：C,D
解析：
本题考查中国证监会的定义。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件。

第3题：

依据《证券法》的规定，中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。 （ ）


正确答案：√

第4题：

（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

  • A、国务院证券监督管理机构
  • B、中国证监会派出机构
  • C、国务院
  • D、中国证券业协会

正确答案:A

第5题：

证券市场监管的目标包括（）

  • A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
  • B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
  • C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序。
  • D、保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转

正确答案:A,B,C

第6题：

证券市场监管的目标在于（ ）。 A．运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用 B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营 C．防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序 D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向


正确答案：ABCD

第7题：

证券交易所的监管职能包括()。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

第8题：

依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（ ）。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部


正确答案：C
考点：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P19。

第9题：

政府应当对特许经营实行行政审批管制，并对其经营活动进行必要的监督管理，以维护市场秩序，保护当事人合法权益。


正确答案:错误

第10题：

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  • A、Ⅰ.Ⅱ
  • B、Ⅱ.Ⅲ
  • C、Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.ⅡⅢ

正确答案:A

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