国家司法考试

在交叉检查过程中,发现涉嫌严重违法的文化市场经营行为,应当报请组织()责成被检查地执法部门立即组织查处。

题目

在交叉检查过程中,发现涉嫌严重违法的文化市场经营行为,应当报请组织()责成被检查地执法部门立即组织查处。

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第1题:

以下不属于食品药品投诉举报涉嫌违法行为的是:是指公民、法人或者其他组织向各级食品药品监督管理部门反映生产者、经营者等主体在食品(含食品添加剂)生产、经营环节中有关食品安全方面,药品、医疗器械、化妆品研制、生产、经营、使用等环节中有关产品质量安全方面存在的涉嫌违法行为。:

A、生产者在保健品生产方面存在的涉嫌违法行为

B、经营者在食品(含食品添加剂)经营环节中存在的涉嫌违法行为

C、生产者在食品(含食品添加剂)生产方面存在的涉嫌违法行为

D、生产者在药品、医疗器械、化妆品研制方面存在的涉嫌违法行为


参考答案:A

第2题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。

A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司
净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第3题:

商务主管部门、其他有关部门在查处违反《对外劳务合作管理条例》行为的过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪的,应当依法及时移送司法机关处理。()


参考答案:对

第4题:

执法人员在调查过程中发现立案事由以外的涉嫌违法行为的,可不经报批及时对该涉嫌违法行为一并进行调查。


正确答案:错误

第5题:

银监会及其派出机构在现场检查过程中,发现涉嫌违法行为的,监督检查部门不允许先行收集证据,再予以立案。


正确答案:错误

第6题:

期货公司的首席风险官的职责包括( )。

A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B、对期货公司的风险管理进行监督检査
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

答案:A,B,C
解析:
期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

第7题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,
应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)
期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)
股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第8题:

《农业行政执法文书制作》中规定:在调查取证阶段文书中“案由”应当填写为()。

A.违法行为定性

B.违法行为定性+案

C.涉嫌+违法行为定性+案

D.当事人名称+涉嫌+违法行为定性+案


正确答案:C

第9题:

银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料,发现涉嫌违法行为,经初步审查认为应当给予行政处罚的,由监督检查部门填写(),予以立案。

  • A、立案审批表
  • B、立案申请表
  • C、立案申请书
  • D、立案审批书

正确答案:A

第10题:

银监会及其派出机构在现场检查过程中,发现涉嫌违法行为的,监督检查部门可以先行收集证据,再予以立案。


正确答案:正确

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