国家司法考试

下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D、证券公司借用他人账户

题目

下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?

  • A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金
  • B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
  • C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
  • D、证券公司借用他人账户
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第1题:

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案:ABCD

第2题:

根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。

A 、 操纵市场
B 、 欺诈客户
C 、 内幕交易
D 、 虚假陈述
E 、 信息误导

答案:A,B,C,D,E
解析:
选项均为《证券法》规定的禁止行为。

第3题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第4题:

证券法上的禁止交易行为有哪些?


正确答案: 在我国,证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。

第5题:

下列哪种行为是回族所禁止的?()

  • A、吸烟
  • B、喝酒
  • C、赌博
  • D、卜卦

正确答案:A,B,C,D

第6题:

证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为()。

A、操纵市场行为

B、内幕交易行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为


标准答案:A

第7题:

证券法禁止的交易行为有哪些?


正确答案: (1)内幕交易行为
(2)操纵市场行为
(3)虚假信息传播行为
(4)欺诈客户的行为
(5)其他禁止的交易行为:禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止任何人挪用公款买卖证券。国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。

第8题:

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账卢借给他人使用

D.接受客户的全权委托


正确答案:BCD
[考点] 证券公司的业务行为
[解析]《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。由此可知,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。A选项符合《证券法》规定。不应选。
《证券法》第137条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营帐户借给他人使用。第139条规定,证券公司客户的、交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。根据以上规定,证券公司在经营自营业务时必须使用自有资金或依法筹集的资金,无论是否有偿,都不得使用或挪用客户的交易结算资金。也不得将自营帐户借给他人使用。B、c选项不符合《证券法》的规定,应选。《证券法》第l43条规定,证券公司办理经济业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D选项不合法,应选。

第9题:

《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

  • A、内幕交易
  • B、操纵市场的行为
  • C、欺诈行为
  • D、禁止的其它证券交易行为

正确答案:A,B,C,D

第10题:

未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。


正确答案:错误

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