国家司法考试
下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?（ ）A、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B、证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年C、张某因故和某证券公司解除劳动合同D、已辞职原为某国家机关工作人员的李某
题目
下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?（ ）
- A、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
- B、证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
- C、张某因故和某证券公司解除劳动合同
- D、已辞职原为某国家机关工作人员的李某
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。（ ）
我国《证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、让券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
第2题：
下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（ ）
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某磊
【考点】证券交易所的从业人员条件
【解析】根据《证券法》第109条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。根据《证券法》第108条规定，有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。题中王某已满6年，故B项错。后两项错在他们只是解除劳动合同或辞职，而未被开除。只有被开除的证券业从业人员和国家机关工作人员不得招聘为证券交易所的从业人员，辞职或解除劳动合同的人员不受其限制
第3题：
证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。（ ）
证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立股票账户。
第4题：
根据《证券法》的规定，因违法违纪被( )，不得招聘为证券交易所的从业人员。
A．解职的证券公司的董事
B．开除的国家机关工作人员
C．解职的证券登记结算机构的经理
D．撤销资格的证券业从业律师
解析：根据《证券法》的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、政权登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
第5题：
下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】
A．证券公司从业人员
B．证券交易所从业人员
C．证券登记结算机构从业人员
D．证券监管机构工作人员
[解析]《证券法》第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、倍他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让．”
第6题：
下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）
A．证券交易所从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券监督管理机构工作人员
D．证券发行公司从业人员
【考点】证券从业人员不得买卖股票的义务
【解析】《证券法》第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内。不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。故本题应选ABC
第7题：
下列说法中正确的是【】
A．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
B．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
C．上市交易的股票、公司债券，应当在证券交易所挂牌交易
D．证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式
[解析]A项说法错误，《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准．”B项说法正确，《证券法》第43条规定；“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票．任何人在成为前款所列入员时，其原已持有的股票，必须依法转让．”
第8题：
以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。
A．证券交易所从业人员
B．证券公司从业人员
C．证券登记结算机构从业人员
D．证券评论从业人员
第9题：
因违法行为或违纪行为被开除的（ ），不得招聘为证券公司的从业人员。
A．证券交易所的从业人员
B．证券登记结算机构的从业人员
C．证券公司的从业人员
D．被开除的国家机关工作人员
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
第10题：
下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员