国家司法考试

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）A、责令公司改正，处以罚款B、对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C、实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D、控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

题目

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）

  • A、责令公司改正，处以罚款
  • B、对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
  • C、实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
  • D、控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
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相似问题和答案

第1题：

股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的7日前公告经核准的股票上市的有关文件。（ ）


正确答案：×

第2题：

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


正确答案：×
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

第3题：

股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。（ ）


正确答案：√

第4题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

  • A、上市报告书、招股说明书
  • B、申请股票上市的股东大会决议
  • C、公司章程和公司营业执照
  • D、依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
  • E、法律意见书和上市保荐书

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？


答案：
解析：
[解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市 的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务 会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其 他文件。

第6题：

股份有限公司申请其股票上市交易，应报经中国证监会核准。 （ ）


正确答案：√

第7题：

股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。 ( )


正确答案：√

第8题：

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列 69～72 题：

第 69 题 发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?（ ）

A．公司分配股利计划发生重大变化

B．公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查

C．公司董事李某辞职 &&

D．公司董事会的决议被撤销


正确答案：CD
根据《证券法》第67条第2款的规定，CD选项均正确。而A选项属于第75条规定的内幕信息；B选项中并非司法机关调查。

第9题：

申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（　　）


答案：对
解析：

第10题：

公司最近连续两个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，本所对其股票交易应采取的措施（）

  • A、实行退市风险警示
  • B、暂停其股票上市
  • C、核准恢复其股票上市
  • D、终止其股票上市

正确答案:B

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